江阴市企业上市工作办公室
江阴市金融工作办公室
无锡市江阴工商行政管理局
澄上发〔2012〕5 号
关于规范股权登记托管业务
加快推进金融服务创新工作的指导意见
各有关企业单位：
为了加强我市与中国民营企业交易中心的合作，推动我市资本市场的发展，促进中小企业的股权流转， 2010年9月，江阴市政府与中国民营企业交易中心签订了《江阴市政府与中国民营企业交易中心战略合作框架协议》。根据这一协议精神，在各方的大力关心支持下，服务于我市及周边民营企业股权登记、托管、交易等职能的江阴光彩民营企业交易中心有限公司（以下简称：交易中心）及江阴光彩股权托管中心有限公司（以下简称：托管中心）于2011年9月在我市成立并投入运行。为充分利用这一有
利资源，创新我市金融服务，规范我市企业股权登记托管，加速我市企业股权流转，特制定如下指导意见：
一、依法规范化运营、科学专业化服务
交易中心和托管中心要严格遵守国家的相关法规和政策，实行规范化运营、提供专业化服务，要认真研究制定相关管理制度、实施办法，为推进江阴金融服务创新、增强帮助企业所需股权融资和股权交易等服务能力、规范股权登记托管业务、完善资本市场运营机制、拓展资本市场运作空间，培育上市后备企业等工作做出积极努力。
二、充分发挥交易中心服务功能，努力建设规范创新的金融服务平台
（一）交易中心的服务宗旨
为江阴非上市公司股权流动提供交易场所，为各类投资提供退出渠道，为中小企业融资提供“点对面”服务平台，为各类产权的价格形成提供保障，为拟上市企业对接国内外资本市场提供渠道。
（二）交易中心的服务对象和服务方式
交易中心服务于江阴非上市、非公众公司及相关合格投资机构，采取非等额拆分权益公开发行、非集中竞价持续交易的服务方式。
（三）主要业务内容
交易中心为企业股权（产权）流转提供交易服务，为企业运营提供股权融资、债权融资等投融资服务，为企业提供发展所需并购重组服务，为拟上市企业提供培育咨询服务，为企业股权转让提供见证服务。
三、充分利用托管中心职能，规范我市企业股权登记托管工作
（一）股权登记托管的意义
集中统一规范的股权登记托管工作，对建立健康有序的区域资本市场、对被托管企业的长远发展有着重要的基础性意义。通过利用股权登记托管机构提供的专业化服务和市场化监督管理，有利于确保股权托管企业股权结构的清晰，有效维护股权托管企业及其股东的合法权益，提高股权托管企业的公信力，为其股权融资、股权流转创造条件；有利于股权托管企业建立规范的法人治理结构，降低财务成本，促进现代企业制度建设，提高管理水平和经济效益，为企业上市创造条件。
（二）托管中心的主要服务内容
１、股权登记服务：初始托管确权登记、股东帐户登记、股权过户登记、股权质押登记、股权变更登记、股权注销登记等；
2、股权管理服务：管理股东名册、代理分红派息、股权查询、股权冻结、股权凭证或账号挂失、股权信息披露等。
（三）统一办理股权登记托管业务
在江阴注册的非上市股份公司以及权益权属清晰的有限责任公司，凡有股权登记托管业务需求的，统一到江阴光彩股权托管中心办理股权登记托管业务。
（四）股权托管与工商备案的业务对接
在托管业务中，须将托管中心与被托管企业签定的《股权托管协议书》报送江阴工商局备案监管。凡涉及被托管企业到工商局进行股权变更、股权确认、股权冻结等业务时，须提交由托管中心出具的相关证明文件，工商局方予办理相关手续，维护交易各方的权益。
四、规范股权转让市场秩序，统一办理股权转让见证业务
（一）股权转让见证的意义
在民营企业之间进行股权转让过程中，时常会出现不规范、不真实、甚至恶意欺诈的现象，成为扰乱一方资本市场秩序的有害因素。通过严格规范的股权转让见证业务，规避企业股权转让的交易风险，为企业提供高效率、全方位、低成本的专业服务，对建设规范有序的区域资本市场有着重要意义。
（二）统一办理股权转让见证业务
在江阴注册的非上市、非公众、非国有企业，凡有股权见证业务需求的，统一到江阴光彩民营企业交易中心办理。
股权转让见证业务的主要内容是：见证当事人身份的真实性、股权交易过程的真实性、股权转让合同的真实性。
（三）见证业务与工商备案的业务对接
凡托管企业有股权转让业务的，到工商局进行股权变更备案时，须向工商局提交交易中心出具的《股权转让见证书》。
五、相关扶持政策
为鼓励我市企业充分利用交易中心和托管中心这一平台，加速股权流转，促进股权融资，市工商局将为托管企业办理股权变更等备案手续提供绿色通道及相关配套服务，政府有关部门也将制定相关的鼓励扶持政策。
江阴市上市工作办公室 江阴市金融工作办公室
江阴市工商行政管理局
二○一二年二月三日
抄送：各镇人民政府、各街道办事处、高新区管委会、临港新城管委会、靖江园区管委会、政府办、经信委、商务局、财政局（国资办）、国税局、地税局。
